韦德体育- 韦德体育官方网站- APP海富通基金七年曝出两起“老鼠仓”事件 “风控专家”于今年上半年任公司董事长
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根据上海证监局开出的罚单,杨某嘉利用未公开信息明示、暗示他人从事相关交易活动。陈某东实际控制“陈某东”证券账户进行交易,资金来源及去向主要为其本人和亲友。在担任基金经理期间,杨某嘉利用因职务便利获取的未公开信息,明示、暗示陈某东从事相关交易活动。期间,“陈某东”证券账户与前述基金发生趋同交易。上海证监局认为,杨某嘉的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定,构成《基金法》第一百二十三条第一款所述情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《基金法》第一百二十三条第一款规定,上海证监局决定对杨某嘉责令改正,并处以50万元罚款。
从公开信息看,这并非海富通基金首次出现“老鼠仓”事件。2018年9月,公司原基金经理谢志刚因利用未公开信息交易,被上海市第一中级人民法院以“利用未公开信息交易罪”判处有期徒刑三年、缓刑五年,并处罚金300万元。他在2016年6月主动向公安机关投案,供述其自2011年11月至2015年6月离职时(期间供职两家基金公司,2013年进入海富通基金)结束的“老鼠仓”行为,累计非法获利270.4万元。在案件审理过程中,谢志刚退缴了全部非法所得。这是当时公募行业中为数不多因“老鼠仓”获刑的案例。
公开信息显示,海富通基金是中国首批中外合资基金公司之一,成立于2003年4月,其股东为国泰海通证券股份有限公司(持股51%)和法国巴黎资产管理BE控股公司(持股49%)。至今年年中,海富通基金的管理规模为2161.22亿元,在业内排名35;非货规模接近1700亿元,在业内排名31。就在今年4月,公司迎来新帅:国泰海通证券副总裁谢乐斌兼任海富通基金董事长一职,此前曾任国泰君安证券的首席风险官,被称为“风控大神”“合规铁腕”。业内认为,谢乐斌履新后,首先要解决的问题可能是公司风控合规短板。


